В феврале 2014 года Единственным участником Общества было принято решение о смене полного и сокращенного фирменного наименования Общества. С Общества с ограниченной ответственностью «ЦЕРИХ Финанс» на — Общество с ограниченной ответственностью «Региональная инвестиционная компания» (ООО «РИК») и об утверждении в новой редакции Устава Общества (Решение № б/н от 05.02.2014 г.). Запись о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица в связи со сменой наименования Общества внесена в Единый государственный реестр юридических лиц 21 марта 2014 года.
В ноябре 2014 года Единственным участником Общества было принято решение о смене полного и сокращенного фирменного наименования Общества. С Общества с ограниченной ответственностью «Региональная инвестиционная компания» (ООО «РИК») на — Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Прайм брокер» (ООО «ИК «Прайм Брокер») и об утверждении Устава Общества в новой редакции (Решение № б/н от 20.11.2014г.). Запись о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица в связи со сменой наименования Общества внесена в Единый государственный реестр юридических лиц 04 декабря 2014 года.
| № | Тип информации | Информация, подлежащая раскрытию | Дата раскрытия | |
|---|---|---|---|---|
| 1. | Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии): — Устав ООО — Лист записи к Уставу — Список аффилированных лиц — Структура собственности участников ООО «ИК «Прайм Брокер» | Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания Прайм Брокер»; ООО «ИК «Прайм Брокер». | 14.02.2020 г. | |
| 2. | Идентификационный номер налогоплательщика | 7704603343 | 23.05.2016 г. | |
| 3. | Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ | 129090, г. Москва, проспект Мира, д. 3, стр. 3 | 23.05.2016 г. | |
| 4. | Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг | +7 499 750 15 29 | 23.05.2016 г. | |
| 5. | Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг | info@p-broker.ru | 23.05.2016 г. | |
| 6. | Фамилия, имя, отчество Генерального директора | Туркин Алексей Юрьевич | 12.01.2017 г. (и.о.)/01.02.2017 г. | |
| 7. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца | Будаловский Михаил Дмитриевич | 16.06.2020 | |
| 8. | Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования: — Лицензия на осуществление брокерской деятельности №077-12575-100000 от 02 октября 2009 года — Лицензия на осуществление дилерской деятельности №077-12580-010000 от 02 октября 2009 года — Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами №077-12585-001000 от 02 октября 2009 года — Лицензия на осуществление депозитарной деятельности №045-14036-000100 от 04 августа 2017 года | 23.08.2017 г. | ||
| 9. | Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления | Лицензия не приостанавливалась | 23.05.2016 г. | |
| 10. | Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий | — | 23.05.2016 г. | |
| 11. | Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Заявление об аннулировании не лицензий не направлялось | 23.05.2016 г. | |
| 12. | Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Банк России 13.01.2021 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Прайм Брокер» (ИНН 7704603343, ОГРН 1067746704585) (далее – Общество). Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах | 14.01.2021 г. | |
| 13. | Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее — СРО): — Свидетельство членства в СРО НФА — Свидетельство членства в СРО НФА. Депозитарная деятельность | Член СРО НФА с 03.12.2014 г. | 23.05.2016 г. | |
| 14. | Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности: — Стандарты СРО НФА | 23.05.2016 г. | ||
| 15. | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, представленная в налоговый орган, и аудиторское заключение по ней: | |||
| За 2015 год: | ||||
| — Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2015 год | 25.03.2016 г. | |||
| — Аудиторское заключение за 2015 год | 15.04.2016 г. | |||
| За 2016 год: | ||||
| — Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2016 год | 09.03.2017 г. | |||
| — Аудиторское заключение за 2016 год | 15.03.2017 г. | |||
| За 2017 год: | ||||
| — Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2017 год | 15.03.2018 г. | |||
| — Аудиторское заключение за 2017 год | 15.03.2018 г. | |||
| За 2018 год: | ||||
| — Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2018 год | 03.04.2019 г. | |||
| — Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2018 год (Корректировка) | 24.07.2019 г. | |||
| — Аудиторское заключение за 2018 год | 03.04.2019 г. | |||
| — Аудиторское заключение за 2018 год (Корректировка) | 24.07.2019 г. | |||
| За 2019 год: | ||||
| — Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2019 год | 08.04.2020 г. | |||
| — Аудиторское заключение за 2019 год | 08.04.2020 г. | |||
| 16. | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность | |||
| За 2016 год: | ||||
| — за 1 квартал 2016 | 31.03.2016 г. | |||
| — за 2 квартал 2016 | 30.06.2016 г. | |||
| — за 3 квартал 2016 | 30.09.2016 г. | |||
| За 2017 год: | ||||
| — за 1 квартал 2017 | 30.03.2017 г. | |||
| — за 1 полугодие 2017 | 28.07.2017 г. | |||
| — за 9 месяцев 2017 | 31.10.2017 г. | |||
| За 2018 год: | ||||
| — за 1 квартал 2018 | 30.04.2018 г. | |||
| — за 1 квартал 2018 (Корректировка) | 24.07.2019 г. | |||
| — за 1 полугодие 2018 | 31.07.2018 г. | |||
| — за 1 полугодие 2018 (Корректировка) | 24.07.2019 г. | |||
| — за 9 месяцев 2018 | 30.10.2018 г. | |||
| — за 9 месяцев 2018 (Корректировка) | 24.07.2019 г. | |||
| За 2019 год: | ||||
| — за 1 квартал 2019 | 30.04.2019 г. | |||
| — за 1 квартал 2019 (Корректировка) | 24.07.2019 г. | |||
| — за 1 полугодие 2019 | 30.07.2019 г. | |||
| — за 9 месяцев 2019 | 31.10.2019 г. | |||
| За 2020 год: | ||||
| — за 1 квартал 2020 | 30.04.2020 г. | |||
| — за 2 квартал 2020 | 28.07.2020 г. | |||
| — за 3 квартал 2020 | 30.10.2020 г. | |||
| — за 3 квартал 2019 (Корректировка) | 20.11.2020 г. | |||
| 17. | Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) | Не предоставляется | 23.05.2016 г. | |
| 18. | Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) | Не предоставляется | 23.05.2016 г. | |
| 19. | Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) | Не предоставляется | 23.05.2016 г. | |
| 20. | Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) | Не предоставляется | 23.05.2016 г. | |
| 21. | Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России: | 31.07.2017 г. | ||
Расчет собственных средств (нажмите, чтобы посмотреть)
| 22. | Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) | Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг отсутствуют. | 23.05.2016 г. | |
| 23. | Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора): — Соглашение о брокерском обслуживании — Договор доверительного управления — Депозитарный договор — Междепозитарный договор | 23.08.2017 г. | ||
| 24. | Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности | Технических сбоев не было | 31.07.2017 г. | |
| 25. | Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг | — | 31.07.2017 г. | |
| 26. | Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) | Отсутствует | 31.07.2017 г. | |
| 27. | Информация, раскрываемая профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность (далее - брокер) | |||
| 27.1. | Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 (Вестник Банка России от 10 сентября 2014 года N 81). | Информация не раскрывается в связи с тем, что ООО «ИК «Прайм-Брокер» не является клиентским брокером. | 23.05.2016 г. | |
| 27.2. | Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) | Информация не раскрывается в связи с тем, что ООО «ИК «Прайм-Брокер» не является клиентским брокером. | 23.05.2016 г. | |
| 27.3. | Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования | 23.05.2016 г. | ||
Полное фирменное наименование клиринговой организации | Дата раскрытия информации | Период актуальности информации |
||
Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) | 23.05.2016 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по настоящее время |
||
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» | 12.07.2017 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по 27.07.2020 г. |
||
Акционерное общество «Клиринговый центр МФБ» | 17.02.2020 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по 06.07.2020 г. |
||
| 27.4. | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | 23.05.2016 г. | ||
Полное фирменное наименование организатора торговли | Дата раскрытия информации | Период актуальности информации |
||
Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» | 24.05.2016 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по настоящее время |
||
Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» | 23.05.2016 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по настоящее время |
||
Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа» | 26.05.2020 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по 06.07.2020 г. |
||
| 27.5. | Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам | Информация не раскрывается в связи с тем, что в отношении ООО «ИК «Прайм Брокер» не принимались решения о приостановлении допуска ООО «ИК «Прайм Брокер» к клиринговому обслуживанию. | 23.05.2016 г. | |
| 27.6. | Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию | Информация не раскрывается в связи с тем, что в отношении ООО «ИК «Прайм Брокер» не принимались решения о приостановлении допуска ООО «ИК «Прайм Брокер» к клиринговому обслуживанию. | 23.05.2016 г. | |
| 27.7. | Порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором | 23.05.2016 г. | ||
| 27.8. | Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации | 23.05.2016 г. | ||
Полное фирменное наименование кредитной организации | Дата раскрытия информации | Период актуальности информации |
||
Банк ВТБ (публичное акционерное общество) | 21.04.2017 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по настоящее время |
||
| 28. | Информация, раскрываемая профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий) | |||
| 28.1. | Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов | Не предоставляется | 23.05.2016 г. | |
| 28.2. | Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации | 23.05.2016 г. | ||
Полное фирменное наименование кредитной организации | Дата раскрытия информации | Период актуальности информации |
||
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» | 23.05.2016 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по настоящее время |
||
| 28.3. | Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации | 23.05.2016 г. | ||
Полное фирменное наименование клиринговой организации | Дата раскрытия информации | Период актуальности информации |
||
Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) | 23.05.2016 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по настоящее время |
||
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» | 12.07.2017 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по 27.07.2020 г. |
||
| 28.4. | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | 23.05.2016 г. | ||
Полное фирменное наименование организатора торговли | Дата раскрытия информации | Период актуальности информации |
||
Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» | 23.05.2016 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по настоящее время |
||
Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» | 23.05.2016 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по настоящее время |
||
| 29. | Информация, раскрываемая профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность (далее - депозитарий) | |||
| 29.1. | Условия осуществления депозитарной деятельности | 16.01.2019 г. | ||
| 29.2. | Формы документов, представляемые депонентами в Депозитарий | 16.01.2019 г. | ||
| 29.3. | Формы документов, предоставляемые Депозитарием депонентам | 16.01.2019 г. | ||
| 29.4. | Тарифы на услуги Депозитария | 16.01.2019 г. | ||
| 29.5. | Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария | 26.09.2017 г. | ||
Полное фирменное наименование регистратора или депозитария | Дата раскрытия информации | Период актуальности информации |
||
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» | 26.09.2017 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по 24.07.2020 г. |
||
Публичное акционерное общество "Бест Эффортс Банк" | 30.03.2020 г. | Актуальна с даты раскрытия информации по 08.07.2020 г. |
||
| 30. | Перечень инсайдерской информации | 23.05.2016 г. | ||
| 31. | Критерии отнесения клиентов к категории иностранных налогоплательщиков | 23.05.2016 г. | ||
| 32. | Положение о защите и обработке персональных данных | 23.05.2016 г. | ||
| 33. | Архив — Список аффилированных лиц на 14.02.2020 — Список аффилированных лиц на 30.09.2019 — Структура собственности участников ООО «ИК «Прайм Брокер» на 31.10.2019 — Состав членов совета директоров — Устав ООО — Лист записи к Уставу |
|||